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陜西科技項(xiàng)目申報(bào)資訊
政策認(rèn)定!西安市各地科技成果評(píng)價(jià)申報(bào)流程要求、材料形式、原則指導(dǎo)
西安市各地科技成果評(píng)價(jià)申報(bào)流程要求、材料形式、原則等內(nèi)容整理如下,大家可以參考西安市科技成果評(píng)價(jià)規(guī)程及管理辦法內(nèi)容,未央?yún)^(qū)、碑林區(qū)、雁塔區(qū)、閻良區(qū)、臨潼區(qū)、長(zhǎng)安區(qū)、高陵區(qū)、鄠邑區(qū)、灞橋區(qū)、新城區(qū)、蓮湖區(qū)、藍(lán)田縣、周至縣各地需要咨詢申報(bào)的可以免費(fèi)咨詢漁漁為您解答指導(dǎo)!
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第一章總則
第一條為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》(國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào))和《陜西省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見》(陜政辦發(fā)〔2022〕38號(hào))精神以及《西安市完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制實(shí)施方案》(市政辦發(fā)〔2023〕20號(hào))要求,進(jìn)一步完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制,建立科學(xué)有效的西安市市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作體系,提高市級(jí)財(cái)政科研資金預(yù)算績(jī)效管理水平,充分發(fā)揮科技評(píng)價(jià)“指揮棒”作用,推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用,服務(wù)支撐科技發(fā)展,結(jié)合我市實(shí)際情況,制定本方法。
第二條本辦法中科技成果是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果,具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新品種和新工藝等。
第三條本辦法中科技成果評(píng)價(jià)是指按照委托者的要求,由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)同行專家,堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)民主、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則,依照規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn),對(duì)被評(píng)價(jià)科技成果進(jìn)行審查與辨別,對(duì)其科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性、可行性和應(yīng)用前景等進(jìn)行評(píng)價(jià),并做出相應(yīng)結(jié)論。
第四條樹立正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向,健全分類評(píng)價(jià)體系,并遵循以下基本原則:
(一)依法評(píng)價(jià)
科技成果評(píng)價(jià)主要涉及評(píng)價(jià)委托方、受托方及被評(píng)價(jià)方。有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)遵循《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法(試行)》和本辦法,遵守評(píng)價(jià)合同約定,履行義務(wù),承擔(dān)責(zé)任。發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),根據(jù)民法典等法律、法規(guī)予以解決。
(二)獨(dú)立、客觀、公正
獨(dú)立原則??萍汲晒u(píng)價(jià)活動(dòng)依法獨(dú)立進(jìn)行,不受其他組織和個(gè)人的干預(yù);評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)獨(dú)立從事評(píng)價(jià)工作,評(píng)價(jià)咨詢專家獨(dú)立向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供咨詢意見,評(píng)價(jià)咨詢專家提供咨詢意見時(shí)不受評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)委托方的干預(yù)。
客觀原則。評(píng)價(jià)咨詢專家在提供評(píng)價(jià)意見的過(guò)程中,按照評(píng)價(jià)成果的客觀事實(shí)情況進(jìn)行評(píng)審和評(píng)議。評(píng)價(jià)報(bào)告和評(píng)價(jià)意見中的任何分析、技術(shù)特點(diǎn)描述、結(jié)論,都應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為依據(jù)。
公正原則。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)必須站在公正的立場(chǎng)上完成評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得因收取評(píng)價(jià)費(fèi)用而偏袒或者遷就評(píng)價(jià)委托方;評(píng)價(jià)咨詢專家也不得因收取咨詢費(fèi)而遷就評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。
(三)分類評(píng)價(jià)、定性定量相結(jié)合
為保證評(píng)價(jià)結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性,按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化(不涉及軍工、國(guó)防等敏感領(lǐng)域,下同)等不同成果類型,細(xì)化分類標(biāo)準(zhǔn),采用不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)加權(quán)量化進(jìn)行定量評(píng)分,然后在定量評(píng)分結(jié)果基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),形成符合科學(xué)規(guī)律的多元化分類評(píng)價(jià)機(jī)制。
第二章評(píng)價(jià)范圍和內(nèi)容
第五條本辦法所指的科技成果評(píng)價(jià)主要針對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化以及軟科學(xué)研究等四種成果類型進(jìn)行評(píng)價(jià)。
(一)基礎(chǔ)研究成果是指通過(guò)基礎(chǔ)理論研究與實(shí)驗(yàn),獲得的人類認(rèn)識(shí)世界的新學(xué)說(shuō)、新理論、新規(guī)律、新方法、新知識(shí)或新物質(zhì)等,主要突出原創(chuàng)導(dǎo)向,重點(diǎn)評(píng)價(jià)成果的科學(xué)價(jià)值,兼顧其他價(jià)值,建立體現(xiàn)重大原創(chuàng)性貢獻(xiàn)、支撐國(guó)家戰(zhàn)略以及學(xué)科特點(diǎn)、學(xué)術(shù)影響力和研究能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
(二)應(yīng)用研究成果是指以解決特定現(xiàn)實(shí)問(wèn)題為目的,通過(guò)在測(cè)試環(huán)境中開展研究獲得的新硬件、新軟件、新工藝、新模型、新材料或新數(shù)據(jù)等,主要評(píng)價(jià)成果的技術(shù)價(jià)值,兼顧其他價(jià)值,建立體現(xiàn)成果創(chuàng)新性、成熟度、可靠性、應(yīng)用場(chǎng)景的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
(三)技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果是指以產(chǎn)業(yè)化和提高生產(chǎn)力水平為目的,通過(guò)在實(shí)際操作環(huán)境中開展研究獲得的新硬件、新軟件、新工藝或新品種等,主要評(píng)價(jià)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,兼顧其他價(jià)值,建立體現(xiàn)成果交易、產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、成果的市場(chǎng)價(jià)值與應(yīng)用實(shí)效、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
(四)軟科學(xué)研究成果是指為推動(dòng)決策和管理的科學(xué)化,運(yùn)用自然科學(xué)、技術(shù)科學(xué)或社會(huì)科學(xué)的理論和方法開展研究,而獲得的與科學(xué)技術(shù)發(fā)展相關(guān)的政策建議、戰(zhàn)略、規(guī)劃、預(yù)測(cè)、評(píng)估評(píng)價(jià)、可行性論證、對(duì)策分析、管理方法或?qū)嵤┓桨傅龋饕ㄜ浛茖W(xué)研究報(bào)告和著作等。
第六條對(duì)科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià),采取階段性評(píng)估,依據(jù)項(xiàng)目需要可開展前期評(píng)價(jià)、中期評(píng)價(jià)和后評(píng)估。
(一)前期評(píng)價(jià)主要是對(duì)設(shè)立科技項(xiàng)目的必要性、可行性及其定位、目標(biāo)、任務(wù)、投入、組織管理等進(jìn)行評(píng)價(jià),為戰(zhàn)略決策、計(jì)劃設(shè)計(jì)和組織實(shí)施提供依據(jù)。
(二)中期評(píng)價(jià)主要是對(duì)科技項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的進(jìn)展情況及存在的問(wèn)題進(jìn)行評(píng)價(jià),為科技項(xiàng)目的后續(xù)安排和調(diào)整提供依據(jù)。
(三)后評(píng)估是項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估的重要指標(biāo),重點(diǎn)考察成果轉(zhuǎn)化、對(duì)行業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)、后續(xù)社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效益等情況。
第七條科技成果評(píng)價(jià)應(yīng)包括科技成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值。
(一)科學(xué)價(jià)值主要包括在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法等方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn),對(duì)科學(xué)前沿的引領(lǐng)程度,對(duì)重大科學(xué)問(wèn)題的突破程度,對(duì)本學(xué)科領(lǐng)域的影響作用,對(duì)學(xué)科建設(shè)的貢獻(xiàn)與作用等。
(二)技術(shù)價(jià)值主要包括成果的優(yōu)良特性和首創(chuàng)性,解決該領(lǐng)域的技術(shù)難題或行業(yè)的熱點(diǎn)問(wèn)題的情況,以及所處國(guó)際、國(guó)內(nèi)或省內(nèi)先進(jìn)性水平。
(三)經(jīng)濟(jì)價(jià)值主要包括推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響,(技術(shù))產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率、新增產(chǎn)值、銷售收入、新增利潤(rùn)、創(chuàng)匯、稅收,成果應(yīng)用后實(shí)際或預(yù)期可取得的增收節(jié)支的效果及成本效益比的程度,成果面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。
(四)社會(huì)價(jià)值主要包括在解決人民健康、國(guó)防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問(wèn)題方面的成效,對(duì)促進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等高質(zhì)量發(fā)展的效果,對(duì)國(guó)家、部門、地區(qū)和行業(yè)決策及實(shí)際工作的指導(dǎo)作用等。
(五)文化價(jià)值主要包括在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、提高公民科學(xué)素質(zhì)、營(yíng)造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀、科學(xué)規(guī)范與倫理道德等方面的影響和貢獻(xiàn)。
第三章評(píng)價(jià)形式及所需提交資料
第八條科技成果評(píng)價(jià)主要采取同行評(píng)價(jià)、用戶評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)(市場(chǎng)分析、產(chǎn)品檢測(cè)、線上工具評(píng)價(jià))等,可以采取會(huì)議評(píng)價(jià)和網(wǎng)上評(píng)價(jià)(函評(píng))等形式開展。鼓勵(lì)采取多種形式相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)。
第九條評(píng)價(jià)委托方根據(jù)評(píng)價(jià)成果的所屬類別向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提交如下評(píng)價(jià)資料。
(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書;
(二)承擔(dān)國(guó)家或省市科技計(jì)劃任務(wù)書或合同書(沒有可略);
(三)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、論文等證明;
(四)產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告(如測(cè)試、分析報(bào)告);
(五)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(如企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn));
(六)科技成果檢索、查新結(jié)論報(bào)告;
(七)用戶使用情況報(bào)告(如應(yīng)用單位意見或證明材料);
(八)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益證明材料(必要時(shí)提供應(yīng)用單位財(cái)務(wù)證明);
(九)涉及環(huán)保和勞動(dòng)安全等問(wèn)題的科技成果,需有關(guān)主管機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告或證明;
(十)企業(yè)其他相關(guān)證明材料。
(十一)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為評(píng)價(jià)所必需的其他資料。
第十條評(píng)價(jià)委托方和完成者應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)資料,因提供虛假數(shù)據(jù)和資料而產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任由數(shù)據(jù)和資料提供者承擔(dān)。
第四章評(píng)價(jià)程序和方法
第十一條科技成果評(píng)價(jià)可由成果使用方、完成者或項(xiàng)目管理部門(單位)作為委托方提出。對(duì)符合評(píng)價(jià)范圍的,評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與委托方簽訂委托評(píng)價(jià)合同,按照評(píng)價(jià)程序開展評(píng)價(jià)工作;對(duì)不符合評(píng)價(jià)范圍的,不得接受委托。
第十二條科技成果評(píng)價(jià)按下列程序進(jìn)行:
(一)委托方向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出成果評(píng)價(jià)申請(qǐng)。
(二)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)收到被評(píng)價(jià)成果材料后,初步審查評(píng)價(jià)委托方提交的資料,判斷評(píng)價(jià)委托方提出的評(píng)價(jià)要求能否實(shí)現(xiàn)。
(三)接受評(píng)價(jià)委托,與委托方簽訂評(píng)價(jià)合同,約定有關(guān)評(píng)價(jià)的要求、完成時(shí)間和費(fèi)用等事項(xiàng)。
(四)確定成果評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人。由其選聘熟悉被評(píng)價(jià)科技成果行業(yè)領(lǐng)域的專家擔(dān)任評(píng)價(jià)咨詢專家,原則上同一單位的專家不得超過(guò)兩人。
(五)對(duì)于需要具備檢測(cè)或查新報(bào)告才能做出評(píng)價(jià)結(jié)論,但評(píng)價(jià)委托方又未提供相關(guān)報(bào)告的,評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可以要求評(píng)價(jià)委托方提交符合要求的檢測(cè)、查新報(bào)告,也可以與評(píng)價(jià)委托方協(xié)商,由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)作為檢測(cè)、查新委托人取得檢測(cè)、查新報(bào)告。
(六)專家評(píng)價(jià)。由每位咨詢專家獨(dú)立評(píng)價(jià),提出評(píng)價(jià)意見。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)工作人員負(fù)責(zé)匯總每位咨詢專家的評(píng)分結(jié)果,并計(jì)算出綜合評(píng)分。
(七)評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人在綜合所有咨詢專家評(píng)價(jià)意見的基礎(chǔ)上,完成綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。
(八)按約定的時(shí)間、方式和份數(shù)向評(píng)價(jià)委托方交付評(píng)價(jià)報(bào)告。
第十三條根據(jù)科技成果類型、評(píng)價(jià)目的和需求,開展分類評(píng)價(jià)。
(一)基礎(chǔ)研究成果以同行評(píng)議為主,重大成果實(shí)行“小同行”評(píng)議、探索國(guó)際“小同行”參與評(píng)價(jià),推行以基礎(chǔ)專利、原創(chuàng)成果和高質(zhì)量論文為標(biāo)志的代表作評(píng)價(jià)。
(二)應(yīng)用研究成果以專業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)為主,突出應(yīng)用效益,主要評(píng)價(jià)是否突破關(guān)鍵核心技術(shù)、形成系統(tǒng)解決方案,引導(dǎo)更好支撐經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展,服務(wù)國(guó)家重大需求。
(三)技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果以市場(chǎng)評(píng)價(jià)為主,突出企業(yè)主體、市場(chǎng)導(dǎo)向,重點(diǎn)評(píng)價(jià)高質(zhì)量專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)解決方案、成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學(xué)研深度融合成效等代表性成果。
(四)軟科學(xué)研究成果以用戶評(píng)價(jià)為主,成果的形式包括調(diào)研報(bào)告、研究報(bào)告、政策建議和著作等,重點(diǎn)評(píng)價(jià)軟科學(xué)項(xiàng)目的研究成果對(duì)科技規(guī)劃、重大科技改革、科技決策的價(jià)值等。
第十四條根據(jù)科技成果類型、評(píng)價(jià)目的和需求,采取現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)(會(huì)議評(píng)價(jià))和網(wǎng)上評(píng)價(jià)(函評(píng))方式,利用大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)手段,探索實(shí)行市場(chǎng)檢驗(yàn)評(píng)價(jià)、檢測(cè)報(bào)告評(píng)價(jià)、線上工具評(píng)價(jià)等輔助評(píng)價(jià),以及多種形式相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)。
采用現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)(會(huì)議評(píng)價(jià))時(shí),由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)具體情況,聘請(qǐng)5至9名專家組成評(píng)價(jià)咨詢專家組,其中同行專家應(yīng)占三分之二以上,其余可以為經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)或管理專家。每位咨詢專家獨(dú)立提出評(píng)價(jià)意見。評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人綜合歸納每位咨詢專家的評(píng)價(jià)意見并形成評(píng)價(jià)結(jié)論,并提請(qǐng)?jiān)u價(jià)咨詢專家組通過(guò)。
采用網(wǎng)上評(píng)價(jià)(函評(píng))時(shí),由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)專家5至9人組成函審組,其中同行專家應(yīng)占三分之二以上,其余可以為經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)或管理專家。各位專家獨(dú)立提出評(píng)價(jià)意見。由評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人綜合歸納每位專家的評(píng)價(jià)意見并形成評(píng)價(jià)結(jié)論,并將每位專家的評(píng)價(jià)咨詢意見作為附件。
第十五條科技成果評(píng)價(jià)的完整技術(shù)資料(包括專家評(píng)價(jià)意見)由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和委托方按檔案管理部門的規(guī)定歸檔。
第五章評(píng)價(jià)專家遴選和專家?guī)旖ㄔO(shè)
第十六條遴選評(píng)價(jià)專家應(yīng)遵守下列原則:
(一)隨機(jī)原則。參與具體評(píng)價(jià)活動(dòng)的評(píng)價(jià)專家一般應(yīng)從評(píng)價(jià)專家?guī)熘幸罁?jù)要求和條件隨機(jī)遴選,必要時(shí),可以遴選一定比例的管理專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、企業(yè)家及用戶代表參加,應(yīng)當(dāng)有一定比例的在一線從事實(shí)際研究與發(fā)展工作的專家參加。
(二)回避原則。與被評(píng)價(jià)方有利益關(guān)系或可能影響公正性的其他關(guān)系的評(píng)價(jià)專家不能參與評(píng)價(jià)。已遴選出的,應(yīng)主動(dòng)申明并回避。被評(píng)價(jià)方可以按規(guī)定提出一定數(shù)量建議回避的評(píng)價(jià)專家,并說(shuō)明理由。
委托方或受托方根據(jù)需要可以在評(píng)價(jià)前或評(píng)價(jià)后以適當(dāng)方式向社會(huì)公布評(píng)價(jià)專家名單,以增強(qiáng)評(píng)價(jià)專家的責(zé)任感和榮譽(yù)感,接受社會(huì)監(jiān)督。
(三)更換原則。委托方或受托方組建的常設(shè)評(píng)價(jià)專家委員會(huì)或?qū)<医M應(yīng)定期換屆,其成員連選連任一般不得超過(guò)兩屆,每屆任期兩年,并應(yīng)當(dāng)保持一定的更換比例。
第十七條評(píng)價(jià)專家應(yīng)具備下列條件:
(一)遵守國(guó)家法律法規(guī)和社會(huì)公德,具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德;
(二)具有高級(jí)技術(shù)職務(wù)(特殊情況下可聘請(qǐng)不多于五分之一的具有中級(jí)技術(shù)職務(wù)的中青年科技骨干);
(三)熟悉《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、科技部《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法(試行)》《科技評(píng)估管理暫行辦法》和本辦法;
(四)對(duì)評(píng)價(jià)成果所屬專業(yè)領(lǐng)域有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),熟悉國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況,在該領(lǐng)域具有一定的學(xué)術(shù)權(quán)威。
第十八條評(píng)價(jià)專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策要求,恪守職業(yè)道德,堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則,自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督,并遵守如下行為規(guī)范:
(一)維護(hù)評(píng)價(jià)成果所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán),保守被評(píng)價(jià)成果的技術(shù)秘密。評(píng)價(jià)工作完成后,有關(guān)評(píng)價(jià)成果的所有材料應(yīng)當(dāng)全部退還給評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),不得向其他組織或者個(gè)人擴(kuò)散,不得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓。
(二)自覺堅(jiān)持回避原則,不接受邀請(qǐng)參加與評(píng)價(jià)成果有利益關(guān)系或可能影響公正性的評(píng)價(jià)。
(三)提供的書面評(píng)價(jià)意見應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反映評(píng)價(jià)成果的實(shí)際情況,并對(duì)所出具的評(píng)價(jià)意見負(fù)責(zé)。
(四)不得收受除約定的咨詢費(fèi)之外的任何組織、個(gè)人提供的與評(píng)價(jià)有關(guān)的酬金、有價(jià)物品或其他好處。
第十九條在保障國(guó)家安全和國(guó)家利益的前提下,對(duì)于無(wú)保密要求的重大科學(xué)技術(shù)計(jì)劃的制定,優(yōu)先資助領(lǐng)域的遴選,重大項(xiàng)目與重要“非共識(shí)”項(xiàng)目、重要研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)和人員等的評(píng)價(jià),應(yīng)邀請(qǐng)一定比例的境外專家參與。
第二十條評(píng)價(jià)專家在成果評(píng)價(jià)中享有下列權(quán)利:
(一)對(duì)科技成果獨(dú)立做出評(píng)價(jià),不受任何單位和個(gè)人的干涉;
(二)通過(guò)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要求科技成果完成者提供充分、詳實(shí)的技術(shù)資料(包括必要的原始資料),向科技成果完成單位或者個(gè)人提出質(zhì)疑并要求做出解釋,要求復(fù)核試驗(yàn)或者測(cè)試結(jié)果;
(三)充分發(fā)表個(gè)人意見,有權(quán)要求在評(píng)價(jià)結(jié)論中記載不同意見;
(四)有權(quán)要求排除影響成果評(píng)價(jià)工作的干擾,必要時(shí)可向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出退出評(píng)價(jià)請(qǐng)求。
第二十一條建立健全評(píng)價(jià)專家?guī)?。評(píng)價(jià)專家?guī)鞈?yīng)包括來(lái)自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等,并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)和管理工作的需要及時(shí)更新,建立跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)、跨領(lǐng)域的評(píng)價(jià)專家?guī)旃蚕頇C(jī)制。
第六章評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理
第二十二條評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列要求:
(一)具有獨(dú)立法人資格的社團(tuán)法人、事業(yè)單位法人、企業(yè)法人或民政部門登記的民辦非企業(yè)法人。
(二)具有從事科技咨詢、科技成果評(píng)價(jià)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。
(三)具有相應(yīng)專職人員和評(píng)價(jià)人員,具備相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、管理、財(cái)務(wù)專家?guī)臁?/span>
(四)有健全的內(nèi)部管理制度,包括明確的從事科技成果評(píng)價(jià)的制度、規(guī)范的科技成果分類評(píng)價(jià)工作流程和質(zhì)量控制規(guī)范等。
(五)有固定的辦公場(chǎng)所、必需的基礎(chǔ)設(shè)施和工作條件。
(六)無(wú)科研誠(chéng)信方面的不良記錄。
(七)兼營(yíng)科技成果評(píng)價(jià)的單位或組織除必須具備以上條件外,應(yīng)設(shè)有獨(dú)立的科技成果評(píng)價(jià)部門,配備專人履行科技成果分類評(píng)價(jià)相關(guān)職責(zé)。
(八)行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第二十三條評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)承擔(dān)下列職責(zé):
(一)制定評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理辦法,協(xié)同有關(guān)部門制定行業(yè)科技成果評(píng)價(jià)實(shí)施方案;
(二)貫徹落實(shí)評(píng)價(jià)工作有關(guān)政策規(guī)定,加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自律和行業(yè)約束,接受監(jiān)督和評(píng)估評(píng)價(jià),健全利益關(guān)聯(lián)回避制度;
(三)參加科技成果評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)培訓(xùn),配合做好相關(guān)評(píng)價(jià)管理工作;
(四)嚴(yán)格按照本規(guī)程及管理辦法,獨(dú)立、客觀、公正、科學(xué)地開展科技成果評(píng)價(jià)工作。
第二十四條評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)實(shí)行績(jī)效考核,由市科技局每年組織評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核。市科技局不定期對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,主要包括:科技成果評(píng)價(jià)相關(guān)的內(nèi)部管理制度及實(shí)施情況、評(píng)價(jià)工作開展情況、專家?guī)斓慕⒑屯晟瞥潭鹊取?/span>
第二十五條評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在科技成果評(píng)價(jià)過(guò)程中產(chǎn)生的法律糾紛、不良影響或損失,由機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第二十六條對(duì)有下列情形之一的將撤銷評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資格:
(一)在科技成果評(píng)價(jià)過(guò)程中有造假,幫助他人造假或侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán),受到查處的;
(二)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事的評(píng)價(jià)工作收到投訴或訴訟,且被有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)查處或敗訴的;
(三)在科技成果評(píng)價(jià)過(guò)程中違背科學(xué)道德或者存在學(xué)術(shù)不端行為的;
(四)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)當(dāng)年度未開展任何實(shí)質(zhì)性科技成果評(píng)價(jià)工作的;
(五)有其他違反行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)規(guī)定存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的。
第七章評(píng)價(jià)指標(biāo)
第二十七條科技成果評(píng)價(jià)以鼓勵(lì)創(chuàng)新、加快人才培養(yǎng)、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化、增進(jìn)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展密切結(jié)合為導(dǎo)向,以科學(xué)價(jià)值或技術(shù)水平、市場(chǎng)前景為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。
第二十八條科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和20個(gè)二級(jí)指標(biāo)。根據(jù)成果類型和評(píng)價(jià)目的對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置與賦權(quán),以定量和定性相結(jié)合的方式,對(duì)成果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)(科技成果分類評(píng)價(jià)指標(biāo))。(參考《科技成果五元價(jià)值評(píng)估指南》)
第二十九條基礎(chǔ)研究類成果評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括:是否解決重大科學(xué)問(wèn)題,是否提出原創(chuàng)理論與方法,是否開辟新的研究領(lǐng)域,引導(dǎo)推動(dòng)產(chǎn)生重大原創(chuàng)新成果。
基礎(chǔ)研究類成果主要評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)價(jià)值,兼顧其他價(jià)值,評(píng)價(jià)方式以“同行”評(píng)議為主,將學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)論文、研究報(bào)告、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、學(xué)術(shù)方案等高質(zhì)量原創(chuàng)“代表作”作為主要評(píng)價(jià)要素。
第三十條應(yīng)用研究類成果評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括:是否突破關(guān)鍵核心技術(shù)、形成系統(tǒng)解決方案,是否引導(dǎo)更好支撐社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展,是否解決全球性關(guān)注問(wèn)題。
應(yīng)用研究類成果主要評(píng)價(jià)科技成果的技術(shù)價(jià)值,兼顧其他價(jià)值,評(píng)價(jià)方式以行業(yè)用戶評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)為主,將新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新品種、新方案、新系統(tǒng)、新平臺(tái)、新服務(wù)、新方法、新標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用情況等作為主要評(píng)價(jià)要素。
第三十一條技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括:是否聚焦技術(shù)的先進(jìn)性、創(chuàng)新性,是否引導(dǎo)技術(shù)開發(fā),是否提升與市場(chǎng)的匹配度。
技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化類科技成果主要評(píng)價(jià)科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,兼顧其他價(jià)值,評(píng)價(jià)方式以用戶評(píng)價(jià)、市場(chǎng)檢驗(yàn)和第三方評(píng)價(jià)為主,將技術(shù)交易合同金額、市場(chǎng)估值、市場(chǎng)占有率、重大工程或重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)用情況,科技成果應(yīng)用后的新增產(chǎn)值、新增利潤(rùn)和新增就業(yè),預(yù)期或?qū)嶋H達(dá)到的增收節(jié)支效果及成本效益比率,成果轉(zhuǎn)化面臨的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等作為主要評(píng)價(jià)要素。
第三十二條軟科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括:創(chuàng)新程度,研究難度與復(fù)雜程度,科學(xué)價(jià)值與學(xué)術(shù)水平,對(duì)決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的影響程度,取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益,與國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技發(fā)展戰(zhàn)略的緊密程度。
軟科學(xué)研究類科技成果主要評(píng)價(jià)科技成果的社會(huì)價(jià)值,兼顧其他價(jià)值,以用戶評(píng)價(jià)為主,重點(diǎn)評(píng)價(jià)研究成果對(duì)科技規(guī)劃、重大科技改革、科技決策的價(jià)值等,把決策咨詢報(bào)告的學(xué)術(shù)質(zhì)量、決策影響、社會(huì)貢獻(xiàn)等作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo),將成果采納應(yīng)用情況作為重要評(píng)價(jià)依據(jù)。
第三十三條評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)參考評(píng)價(jià)咨詢專家組評(píng)價(jià)指標(biāo)量化評(píng)分結(jié)果,確定被評(píng)價(jià)科技成果的總體水平,做出評(píng)價(jià)結(jié)論。
第八章評(píng)價(jià)報(bào)告
第三十四條評(píng)價(jià)報(bào)告是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)以書面形式就評(píng)價(jià)工作及其結(jié)論向評(píng)價(jià)委托方做出的正式陳述。
第三十五條評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)有評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人和評(píng)價(jià)咨詢專家的簽字,加蓋評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)公章,同時(shí)對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告的每一頁(yè)跨頁(yè)蓋騎縫章。
第三十六條評(píng)價(jià)報(bào)告一般應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
(一)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)專家委員會(huì)、評(píng)價(jià)專家的名稱或名單;
(二)委托方名稱;
(三)評(píng)價(jià)目的、對(duì)象及內(nèi)容;
(四)評(píng)價(jià)原則、方法及標(biāo)準(zhǔn);
(五)評(píng)價(jià)程序;
(六)評(píng)價(jià)結(jié)論;
(七)合同約定或其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。
評(píng)價(jià)過(guò)程中收集的與評(píng)價(jià)有關(guān)的信息資料以及其他需要附錄的信息資料可以作為附件。
第三十七條評(píng)價(jià)結(jié)論由評(píng)價(jià)專家委員會(huì)或評(píng)價(jià)專家組以會(huì)議或通訊方式評(píng)議產(chǎn)生。對(duì)重大科學(xué)技術(shù)計(jì)劃、項(xiàng)目、成果及重要機(jī)構(gòu)、人員等的評(píng)價(jià)以及合同有特別約定的,應(yīng)當(dāng)采取記名投票表決方式產(chǎn)生。
評(píng)價(jià)專家有不同評(píng)價(jià)意見的,應(yīng)當(dāng)如實(shí)記載,并予以保密。
第三十八條根據(jù)需要,在保證不被侵權(quán)、不泄密和保障國(guó)家安全的前提下,委托方可以采取適當(dāng)?shù)姆绞皆谝欢ǚ秶鷥?nèi)公示、公開有關(guān)評(píng)價(jià)結(jié)果,必要時(shí),也可以將評(píng)價(jià)結(jié)果告知被評(píng)價(jià)方或其所在單位。
被評(píng)價(jià)方或其他任何單位和個(gè)人對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的,可以根據(jù)本辦法的規(guī)定提出申訴。
第三十九條評(píng)價(jià)結(jié)論是委托方進(jìn)行科學(xué)技術(shù)決策的重要參考依據(jù),可作為對(duì)被評(píng)價(jià)方的科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展給予資助、連續(xù)資助或終止資助的依據(jù)。依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果所做的決策行為,其責(zé)任由決策行為方承擔(dān)。
被評(píng)價(jià)方要根據(jù)正反兩方面的評(píng)價(jià)結(jié)果和建議,及時(shí)調(diào)整、改進(jìn)自身的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。
第四十條評(píng)價(jià)結(jié)論
(一)評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)成果的技術(shù)資料,在綜合評(píng)價(jià)專家意見的基礎(chǔ)上做出。
(二)對(duì)于評(píng)價(jià)的指標(biāo),應(yīng)寫明被評(píng)價(jià)成果實(shí)際達(dá)到的技術(shù)水平。
(三)對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)比分析,既要寫明評(píng)價(jià)成果實(shí)際達(dá)到的水平,也要寫明比較對(duì)象(如國(guó)內(nèi)外最新相關(guān)技術(shù))達(dá)到的水平。
(四)評(píng)價(jià)結(jié)論可分為分項(xiàng)結(jié)論和綜合結(jié)論。對(duì)于評(píng)價(jià)委托方要求給出評(píng)價(jià)綜合結(jié)論的,評(píng)價(jià)報(bào)告中應(yīng)當(dāng)明確給出。評(píng)價(jià)結(jié)論中慎用“國(guó)際領(lǐng)先”、“國(guó)際先進(jìn)”、“國(guó)內(nèi)領(lǐng)先”、“國(guó)內(nèi)首創(chuàng)”、“國(guó)內(nèi)先進(jìn)”、“填補(bǔ)空白”等抽象用語(yǔ)。
(五)評(píng)價(jià)結(jié)論屬咨詢意見,供使用者參考。依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論做出的決策行為,其后果由行為決策者承擔(dān)。
(六)在征得評(píng)價(jià)委托方和成果完成者同意后,評(píng)價(jià)結(jié)論、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名稱和評(píng)價(jià)咨詢專家名單一般應(yīng)以適當(dāng)方式公開。
第九章評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用
第四十一條評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用但不限于以下方面:
(一)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中技術(shù)篩選、技術(shù)交易以及其他決策的參考依據(jù)。
(二)投融資。作為投融資過(guò)程中開展盡職調(diào)查的參考依據(jù)。
(三)科技成果管理。作為政府、高校院所、企業(yè)等的科技成果管理參考依據(jù)。
(四)科技獎(jiǎng)勵(lì)。作為各級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審的參考依據(jù)。
(五)項(xiàng)目管理。作為科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審、執(zhí)行情況、績(jī)效評(píng)價(jià)等的參考依據(jù)。
第四十二條科技成果評(píng)價(jià)結(jié)束后,委托方應(yīng)于半年內(nèi)在科技主管部門進(jìn)行成果登記??萍贾鞴懿块T對(duì)評(píng)價(jià)篩選的成果優(yōu)先納入成果庫(kù),定期發(fā)布成果推廣清單。
第十章責(zé)任與監(jiān)督
第四十三條按照《西安市完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制實(shí)施方案》相關(guān)要求,評(píng)價(jià)工作由市科技局發(fā)揮主責(zé)作用,牽頭做好我市科技成果評(píng)價(jià)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,負(fù)責(zé)出臺(tái)相關(guān)政策,培育專業(yè)化科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),推動(dòng)各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)。各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)做好政策對(duì)接、工作銜接。
第四十四條由市科技局牽頭與駐市高校、省市技術(shù)轉(zhuǎn)移中心形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制,建立全市科技成果評(píng)價(jià)庫(kù)。
第四十五條按照重點(diǎn)任務(wù)分類,培育工作基礎(chǔ)好、改革意愿強(qiáng)的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新主體開展科技成果評(píng)價(jià)工作,各評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要切實(shí)承擔(dān)主體責(zé)任,客觀公正開展科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng),對(duì)工作內(nèi)容加強(qiáng)跟蹤指導(dǎo)和督促檢查,推動(dòng)科技成果評(píng)價(jià)工作落地見效。
第四十六條強(qiáng)化評(píng)價(jià)活動(dòng)的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律,評(píng)價(jià)委托方對(duì)科技成果真實(shí)性負(fù)責(zé),評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果評(píng)價(jià)意見負(fù)責(zé)。評(píng)價(jià)各方應(yīng)遵守評(píng)價(jià)委托合同約定,履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任;對(duì)涉及國(guó)家秘密、違背國(guó)家科技及產(chǎn)業(yè)政策、存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議等的科技成果不予評(píng)價(jià)。設(shè)立科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)負(fù)面清單,對(duì)于進(jìn)入負(fù)面清單的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要限制從業(yè)。加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)的政策宣傳和解讀,及時(shí)總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn)做法,積極營(yíng)造良好的評(píng)價(jià)環(huán)境。
第四十七條參與評(píng)價(jià)工作的有關(guān)各方和人員必須嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)定,保證科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)的公正性和客觀性。
第四十八條委托方工作人員在評(píng)價(jià)工作中徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守或者干擾評(píng)價(jià)工作導(dǎo)致評(píng)價(jià)不公正的,依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分;構(gòu)成犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第四十九條受托方在評(píng)價(jià)工作中違反本辦法規(guī)定,造成評(píng)價(jià)結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的,委托方可分別情況責(zé)令改正,給予警告、通報(bào)批評(píng)、終止評(píng)價(jià)委托或取消評(píng)價(jià)資格。構(gòu)成違紀(jì)的,建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分;構(gòu)成犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五十條評(píng)價(jià)專家在評(píng)價(jià)工作中違反本辦法規(guī)定,委托方可以分別情況責(zé)令改正,給予警告、通報(bào)批評(píng)、取消其參加評(píng)價(jià)工作的資格;構(gòu)成違紀(jì)的,建議有關(guān)單位給予紀(jì)律處分;構(gòu)成犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第五十一條被評(píng)價(jià)方在評(píng)價(jià)過(guò)程中提供虛假資料、信息,干擾評(píng)價(jià)工作獨(dú)立、客觀、公正地開展,造成評(píng)價(jià)結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的,委托方可以分別情況責(zé)令改正,給予警告、通報(bào)批評(píng)、取消被評(píng)價(jià)資格、終止項(xiàng)目合同或在一定時(shí)期內(nèi)取消其承擔(dān)科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目等資格。構(gòu)成違紀(jì)的,建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分;構(gòu)成犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第十一章附則
第五十二條本辦法由西安市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。
第五十三條本辦法自發(fā)布之日起施行。
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