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　　第一章  總則

　　第一條  為保障瀘州市科技計劃順利實施，實現(xiàn)科學(xué)、規(guī)范、高效、公平管理，根據(jù)《四川省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)四川省科技計劃管理辦法的通知》（川科政〔2022〕4號）精神，結(jié)合我市實際情況，制定本辦法。

　　第二條  瀘州市科技計劃資金納入年度財政預(yù)算，重點資助為增強(qiáng)我市科技力量、推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和全社會創(chuàng)新創(chuàng)造等，開展的基礎(chǔ)研究、科技攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新平臺建設(shè)、創(chuàng)新主體培育、科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)、區(qū)域創(chuàng)新能力提升等科技創(chuàng)新活動。

　　第三條  瀘州市科技計劃按照計劃、專項、項目分層次管理。

　?。ㄒ唬┯媱澲饕譃閼?yīng)用基礎(chǔ)研究計劃、重點研發(fā)計劃、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導(dǎo)計劃、科技創(chuàng)新基地（平臺）和人才計劃等四大類計劃。

　?。ǘｍ検菫o州市科技計劃組織實施的載體，聚焦國家、省、市重大戰(zhàn)略任務(wù)，以目標(biāo)為導(dǎo)向，圍繞基礎(chǔ)研究、科技攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新平臺建設(shè)、創(chuàng)新主體培育、科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)、區(qū)域創(chuàng)新能力提升等進(jìn)行全方位設(shè)計。應(yīng)用基礎(chǔ)研究計劃包括需求引導(dǎo)型、自由探索型等；重點研發(fā)計劃包括重大科技專項、高新技術(shù)領(lǐng)域重點研發(fā)、農(nóng)業(yè)農(nóng)村領(lǐng)域重點研發(fā)、社會發(fā)展領(lǐng)域重點研發(fā)、校地院企科技合作、科技特派服務(wù)等；科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導(dǎo)計劃包括科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（后補(bǔ)助）、科技成果轉(zhuǎn)化（后補(bǔ)助）等；科技創(chuàng)新基地（平臺）和人才計劃包括引智成果示范推廣、國（境）外高端人才引進(jìn)、科技領(lǐng)軍人才培育、青年科技人才培育、科技創(chuàng)新苗子培育、軟科學(xué)研究、科普等。專項可根據(jù)全市科技創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。

　?。ㄈ╉椖渴菫o州市科技計劃組織實施的基本單元，分為普通項目和直補(bǔ)項目。普通項目為通過前補(bǔ)助方式支持的項目。直補(bǔ)項目為按照有關(guān)規(guī)定直接劃撥或通過后補(bǔ)助方式支持的項目，無需簽訂任務(wù)書和組織驗收評價，對象可以是個人。

　　第四條  重大科技專項的項目可根據(jù)需要下設(shè)一定數(shù)量的課題。課題是項目的組成部分，按照項目總體部署和要求服務(wù)于項目目標(biāo)。

　　第五條  瀘州市科技計劃按照聚焦發(fā)展、突出重點，問題導(dǎo)向、統(tǒng)籌推進(jìn)，遵循規(guī)律、激勵創(chuàng)新，規(guī)范管理、注重績效的原則組織實施。

　　第六條  瀘州市科技計劃項目納入瀘州市科技管理信息系統(tǒng)進(jìn)行管理（保密項目除外）。

　　第二章  組織與管理職責(zé)

　　第七條  瀘州市科學(xué)技術(shù)和人才工作局（以下簡稱市科技和人才局）履行瀘州市科技計劃管理工作職責(zé)，主要包括：

　?。ㄒ唬┭芯恐贫o州市科技計劃管理制度并組織實施；

　?。ǘ╅_展科技發(fā)展趨勢的戰(zhàn)略研究和政策研究，優(yōu)化瀘州市科技計劃總體任務(wù)布局，根據(jù)科技創(chuàng)新需求、總體任務(wù)布局及時調(diào)整計劃類別及專項設(shè)置；

　?。ㄈ┓€(wěn)定支持和引導(dǎo)區(qū)縣（園區(qū)）落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和科技創(chuàng)新改革發(fā)展政策、優(yōu)化區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境、提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力；

　?。ㄋ模┙M織編報瀘州市科技計劃資金預(yù)算；

　　（五）編制發(fā)布年度項目申報指南，負(fù)責(zé)項目的組織申報、形式審查復(fù)審、受理、評審、公示、立項，與推薦單位、牽頭單位簽訂項目任務(wù)書等工作；

　?。┙M織開展項目中期評估、監(jiān)督檢查、驗收和績效評價，按程序?qū)椖窟M(jìn)行動態(tài)調(diào)整等管理和服務(wù)；

　　（七）按照公開、公平、公正和回避原則，充分發(fā)揮專家作用，支撐具體項目管理工作；

　?。ò耍┢渌c項目管理相關(guān)事項。

　　第八條  市級有關(guān)部門（單位）、各區(qū)縣（園區(qū)）科技行政主管部門以及經(jīng)市科技和人才局授權(quán)的單位是瀘州市科技計劃項目的推薦單位，落實推薦責(zé)任和屬地（行業(yè)）管理責(zé)任。主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)管轄或授權(quán)范圍內(nèi)項目的組織申報、形式審查、推薦，參與項目全過程管理；

　?。ǘ┡c牽頭單位、市科技和人才局簽訂項目任務(wù)書；

　　（三）負(fù)責(zé)審核單位注冊信息、申報單位申報資格和項目申報材料的合規(guī)性、真實性；

　　（四）督促牽頭單位建立完善內(nèi)部管理制度，按期組織實施和完成項目，監(jiān)督經(jīng)費的使用，協(xié)助核查并報告項目執(zhí)行進(jìn)展和出現(xiàn)的重大問題等；

　?。ㄎ澹﹨f(xié)調(diào)推動項目成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與應(yīng)用示范；

　?。┘皶r反映牽頭單位運行情況及項目管理推進(jìn)中的重大問題，督促牽頭單位按規(guī)定退回財政資金。

　　第九條  牽頭單位負(fù)責(zé)瀘州市科技計劃項目的具體組織實施工作，落實法人責(zé)任和牽頭責(zé)任。主要職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┌匆笊陥箜椖?，對申報項目及申報材料的真實性負(fù)責(zé)，確保報送材料的準(zhǔn)確性和完整性；

　　（二）與推薦單位、市科技和人才局簽訂項目任務(wù)書；

　?。ㄈ┌凑枕椖咳蝿?wù)書組織實施項目，統(tǒng)籌管理項目合作單位，履行項目任務(wù)書各項條款，落實配套條件，完成項目目標(biāo)任務(wù)，履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科技倫理、科技安全等責(zé)任和義務(wù)，推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用；

　?。ㄋ模┙⒔∪椖抗芾?、間接費用、結(jié)余資金、差旅會議等內(nèi)部管理制度，落實激勵科研人員的政策措施，保證項目資金合法合規(guī)使用；

　?。ㄎ澹轫椖颗鋫淇蒲兄?，提供實驗技術(shù)、成果轉(zhuǎn)化、財務(wù)報銷等科研輔助性服務(wù)，讓科研人員把主要精力投入科技創(chuàng)新和研發(fā)活動；

　?。┌匆蠹皶r完成科技報告編報、科學(xué)數(shù)據(jù)匯交、成果登記等；

　?。ㄆ撸┘皶r報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項，按程序報批需要調(diào)整的事項；

　?。ò耍┌磿r間按規(guī)定負(fù)責(zé)將需退回的項目資金先行墊足經(jīng)原渠道退回財政；

　　（九）接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估和驗收評價等工作。

　　第十條  落實和強(qiáng)化分級管理責(zé)任，區(qū)縣（園區(qū)）科技行政主管部門加強(qiáng)項目管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高項目管理水平。

　　第十一條  項目下設(shè)課題的，課題單位應(yīng)強(qiáng)化法人責(zé)任，按照項目實施的總體要求完成項目或課題任務(wù)目標(biāo)，并接受牽頭單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對牽頭單位負(fù)責(zé)。

第三章  項目申報與立項

　　第十二條  項目組織方式。主要通過公開競爭擇優(yōu)方式確定項目牽頭單位。對于戰(zhàn)略目標(biāo)明確、技術(shù)路線清晰、優(yōu)勢單位較為集中或應(yīng)用示范區(qū)域特征明顯的項目指南方向，或市委、市政府重大決策部署和市科技和人才局重點工作安排確定的項目、突發(fā)和應(yīng)急的科技需求項目、保密項目等，可采取定向擇優(yōu)、定向委托等方式確定項目牽頭單位。

　　第十三條  指南編制。年度項目申報指南由市科技和人才局圍繞國家、省、市重大戰(zhàn)略任務(wù)和相關(guān)規(guī)劃的貫徹落實，面向全社會公開征集重大科技創(chuàng)新需求，按照“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方式組織編制。

　　第十四條  指南發(fā)布。采取公開競爭擇優(yōu)組織方式的項目申報指南，在市科技和人才局門戶網(wǎng)站、微信公眾號予以發(fā)布。采取定向擇優(yōu)或定向委托組織方式的項目申報指南，可直接向定向單位發(fā)布申報指南或通知。

　　第十五條  申報條件。

　　（一）項目單位（包括牽頭單位、合作單位）。多個項目單位聯(lián)合申報的，應(yīng)簽訂項目聯(lián)合申報協(xié)議，并明確一家單位作為牽頭單位，其余項目單位為合作單位。應(yīng)具備以下條件：

1.具有獨立法人資格的科研院所、高等學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)或其他單位，其中牽頭單位須為在瀘州市轄區(qū)范圍內(nèi)的單位（申報通知或指南另有要求的以通知指南為準(zhǔn)）；

2.具有較強(qiáng)科研能力和條件、運行管理規(guī)范，能為項目實施提供必備的人才條件、技術(shù)裝備、資金保證以及組織、管理、協(xié)調(diào)保障；

3.具備相應(yīng)的科技開發(fā)、科技服務(wù)或決策咨詢研究能力，在所申報研究領(lǐng)域和專業(yè)具有一定的技術(shù)優(yōu)勢、科研成果，具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；

4.符合申報指南對申報單位主體資格的其他要求；

5.無限制申報記錄、不良科研誠信記錄等情況。

　　（二）項目組人員（包括項目負(fù)責(zé)人、項目參與人員）。應(yīng)具備以下條件：

1.牽頭單位應(yīng)明確項目負(fù)責(zé)人，其余項目組人員為項目參與人員。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)為牽頭單位人員，具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累，具有領(lǐng)導(dǎo)和組織開展創(chuàng)新性研究的能力；

2.科研人員限作為1個在研項目的項目負(fù)責(zé)人（國（境）外高端人才引進(jìn)項目、應(yīng)急項目另行規(guī)定）；

3.項目負(fù)責(zé)人同一年度限申報1個項目（國（境）外高端人才引進(jìn)項目、應(yīng)急項目另行規(guī)定）；

4.項目組人員應(yīng)為項目單位人員，無限制申報記錄、不良科研誠信記錄等情況；

5.項目參與人員按申報指南等相關(guān)規(guī)定實行限項管理。

　　第十六條  單位申報。申報單位按照申報指南要求，通過瀘州市科技管理信息系統(tǒng)申報項目。

　　第十七條  審核推薦。推薦單位按照申報指南要求，確保推薦質(zhì)量。對本行業(yè)系統(tǒng)、本地區(qū)或授權(quán)范圍申報單位和項目負(fù)責(zé)人的資質(zhì)、提交項目申報材料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行形式審查，對真實性進(jìn)行審核后，匯總推薦至市科技和人才局。

　　第十八條  項目受理。市科技和人才局對推薦單位推薦的項目申報材料進(jìn)行形式審查復(fù)審，對復(fù)審合格的項目予以受理。

　　第十九條  項目評審。項目評審主要為技術(shù)評審，擬支持經(jīng)費200萬元以上的項目須開展預(yù)算評審，并簡化評審流程，將技術(shù)評審和預(yù)算評審合并，開展一次性項目評審。可采取網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、答辯評審、咨詢論證等方式組織項目評審。根據(jù)需要可開展現(xiàn)場考察，現(xiàn)場考察情況作為是否立項的最終依據(jù)。

　　第二十條  項目預(yù)立項。市科技和人才局根據(jù)全市科技創(chuàng)新重點工作任務(wù)、申報指南要求等，結(jié)合專家評審情況，綜合考慮區(qū)域、行業(yè)、重點發(fā)展領(lǐng)域以及人才培養(yǎng)等因素，按照擇優(yōu)支持原則，履行集體決策程序后提出預(yù)立項項目。

　　第二十一條  項目公示。市科技和人才局對預(yù)立項項目在市科技和人才局門戶網(wǎng)站、微信公眾號進(jìn)行公示（涉密項目、應(yīng)急項目等除外），公示期為5個工作日。公示期間有異議的項目，由市科技和人才局組織調(diào)查處置。

　　第二十二條  項目立項與任務(wù)書簽訂。市科技和人才局根據(jù)公示結(jié)果，按程序報批后下達(dá)立項通知，與項目推薦單位、牽頭單位簽訂項目任務(wù)書和科研誠信、科技安全承諾書。項目執(zhí)行期限一般為1—3年，重大科技專項項目、農(nóng)畜育種攻關(guān)項目等最長可為5年。牽頭單位根據(jù)項目任務(wù)書與合作單位簽訂項目合作協(xié)議，自行約定有關(guān)責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)。

　　牽頭單位在規(guī)定時間內(nèi)通過瀘州市科技管理信息系統(tǒng)填報項目任務(wù)書，經(jīng)推薦單位審核后，將項目任務(wù)書及申報書紙質(zhì)件報送市科技和人才局。立項文件下達(dá)2個月內(nèi)未報送項目任務(wù)書或申報書的，市科技和人才局可終止項目。

　第四章  項目實施與過程管理

　　第二十三條  落實法人責(zé)任。項目單位應(yīng)落實法人責(zé)任，根據(jù)項目任務(wù)書確定的目標(biāo)任務(wù)和分工安排，履行各自的責(zé)任和義務(wù)，按進(jìn)度完成各項任務(wù)。

　　第二十四條  履行牽頭責(zé)任。牽頭單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)切實履行牽頭責(zé)任，統(tǒng)籌加強(qiáng)合作單位管理，制定項目一體化組織實施的工作方案，明確任務(wù)調(diào)度、節(jié)點控制、協(xié)同推進(jìn)的具體方式，為項目任務(wù)目標(biāo)完成提供條件保障和支撐。

　　第二十五條  合作單位應(yīng)積極配合牽頭單位組織開展的督導(dǎo)、協(xié)調(diào)和調(diào)度工作，按要求參加集中交流、專題研討、信息共享等溝通銜接安排，及時報告研究進(jìn)展和重大事項，支持牽頭單位加強(qiáng)研究成果的集成。

　　第二十六條  項目中期評估。對項目執(zhí)行期三年及以上、且財政資金50萬元及以上的項目，在項目實施過程中，市科技和人才局或市科技和人才局委托推薦單位，通過會議評估或現(xiàn)場評估方式，對項目執(zhí)行情況進(jìn)行中期評估。中期評估情況作為項目繼續(xù)執(zhí)行、終止執(zhí)行的依據(jù)。

　　第二十七條  項目實施過程中，賦予項目牽頭單位更多管理自主權(quán)，賦予項目負(fù)責(zé)人更多技術(shù)路線決定權(quán)和資源調(diào)度權(quán)。在項目執(zhí)行期到期前（延期項目按延期后的時間），確需變更以下事項的，按程序申請調(diào)整。

　?。ㄒ唬┳兏鼱款^單位、項目負(fù)責(zé)人、項目執(zhí)行期、項目主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等重大調(diào)整事項，由牽頭單位書面申請，推薦單位審核提出意見，報市科技和人才局同意后調(diào)整。項目執(zhí)行期延期只能申請1次，延期時間不超過1年。人才類項目原則上不得變更項目負(fù)責(zé)人。

　?。ǘ┳兏献鲉挝唬身椖繝款^單位自主調(diào)整。

　?。ㄈ┳兏椖垦芯糠桨?、技術(shù)路線、項目參與人員等調(diào)整事項，由項目負(fù)責(zé)人自主調(diào)整后，報項目牽頭單位備案。

　　第二十八條  項目執(zhí)行期間取得重大進(jìn)展、突破，或遇需協(xié)調(diào)解決的重要問題，牽頭單位、推薦單位須及時向市科技和人才局書面報告。

　　第五章  項目驗收暨績效評價與成果管理

　　第二十九條  項目執(zhí)行期滿，牽頭單位在3個月內(nèi)完成項目驗收暨績效評價（以下簡稱驗收評價）準(zhǔn)備，通過瀘州市科技管理信息系統(tǒng)提交驗收評價材料，并申請驗收評價，于項目執(zhí)行期滿一年內(nèi)完成項目驗收評價。

　　提前完成任務(wù)的項目，原則上執(zhí)行期過半，可提前申請項目驗收評價。項目下設(shè)課題的，牽頭單位應(yīng)在項目驗收評價前組織完成課題驗收。

　　第三十條  市科技和人才局收到牽頭單位提交的項目驗收評價申請和符合要求的相關(guān)資料后，須在3個月內(nèi)組織驗收評價。

　　第三十一條  項目驗收評價。項目驗收評價結(jié)論分為優(yōu)秀、合格和不合格。

　?。ㄒ唬┏~高質(zhì)量完成項目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，為優(yōu)秀。

　　（二）按預(yù)期要求完成項目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，為合格。

　?。ㄈ┮蜓芯坎回?fù)責(zé)、成果質(zhì)量差等原因未完成項目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，或發(fā)生以下情況之一，為不合格。

1.項目單位或個人提供的文件、資料、數(shù)據(jù)弄虛作假；

2.項目實施過程中存在嚴(yán)重科研不端或失信行為；

3.項目實施過程中有嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法行為。

　　第三十二條  項目處置。采取以下兩種方式處置的項目，項目結(jié)論為不合格。

　?。ㄒ唬┙K止項目。為體現(xiàn)科研寬容失敗，因以下原因，由項目牽頭單位及時提出書面申請，推薦單位審核，經(jīng)組織專家論證后，由市科技和人才局終止項目。

1.因國家、省或我市政策調(diào)整、市場變化、自然災(zāi)害、項目負(fù)責(zé)人離職或死亡等客觀原因，在項目執(zhí)行期內(nèi)未組織實施項目，或?qū)嵤┝隧椖繀s無法完成目標(biāo)任務(wù)的；

2.項目實施過程中，經(jīng)實踐證明技術(shù)路線不可行或不合理，且無改進(jìn)辦法，導(dǎo)致項目無法完成目標(biāo)任務(wù)的。

　?。ǘ┏蜂N項目。項目到期1年后仍未完成驗收評價，包括項目單位或項目負(fù)責(zé)人不配合開展驗收評價、項目單位已吊銷或注銷等情況，由市科技和人才局撤銷項目。

　　第三十三條  建立項目驗收評價機(jī)制。市科技和人才局結(jié)合科研規(guī)律優(yōu)化項目績效和資金評價體系，對項目實施、資金使用、績效目標(biāo)完成情況等進(jìn)行一次性驗收評價。項目單位應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化管理人員、科研人員的預(yù)算績效管理意識，積極配合驗收評價。

　　第三十四條  對立項安排財政資金 20 萬元及以上資金額度

　　的研發(fā)類項目實行科技報告制度?？萍紙蟾孀鳛轵炇赵u價的必備條件。項目驗收評價前，牽頭單位應(yīng)按相關(guān)規(guī)定提交科技報告，推動科技資源持續(xù)積累、完整保存和開放共享。

　　第三十五條  實行項目科技成果登記制度。項目驗收評價結(jié)論為“優(yōu)秀”或“合格”的，牽頭單位須在專家意見出具后30日內(nèi)進(jìn)行科技成果登記。

　　第三十六條  項目形成的研究成果，包括論文、專著等，應(yīng)標(biāo)注“瀘州市科技計劃資助”（英文標(biāo)注：“Supported by Luzhou Science and Technology Program”）字樣及項目立項編號。標(biāo)注成果作為驗收評價的確認(rèn)依據(jù)。

　　第三十七條  項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策等執(zhí)行。

　　第三十八條  項目單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用和有序擴(kuò)散項目成果，傳播和普及科學(xué)知識，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵政策。

　　第三十九條  對涉及國家秘密的項目及取得的成果，按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行密級評定、確認(rèn)和保密管理。

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